此外，起诉书还认为，在American Nano发售完成后，周华康可能协助该公司以可疑的方式，将这笔资金转移到中国，并对投资者隐瞒事实。“首先，他先把资金送到美国的一个‘第三方机构’，通过该机构转移至中国的‘第三方机构’。预计这笔钱会送往American Nano中国公司。”SEC认为，这样做是为了逃避中国政府对外汇管理的相关规定。
除此交易外，周华康还向美国不同州的约85名华裔美国人首次公开发售了超过50亿美元股份，这些股票属于一家中资太阳能公司。
操纵交易
除此之外，SEC还指控周华康和华纳国际操控交易。
“周华康操纵股价是为了让中国一家房地产公司汉广厦房地产公司（China HGS Real Estate Inc.）满足美国全国性证券交易所上市计划中，对股价最低需达到4美元的要求。”SEC称，首先，周华康控制了几位被指定人的银行账户，几位被指定人都是他的亲戚，包括妻子、妻子的兄弟、妹妹。
在他们的账户中，周华康以他们的名义进行股价操纵。“邮件记录显示，周华康在和股票经纪交易时假装自己是账户持有人（使用自己的邮箱发邮件，却签署账户持有人的名字）。”SEC表示。该股的流动性并不好，但周华康经常以高于市场价格购买该股。
从2009年12月至2010年1月，周华康控制的账户里持续进行汉广厦房地产的股票买盘，价格在2.1美元至2.6美元不等。“周华康计划通过制造足够数量的股东来满足上市要求，拥有超过400名持有100股以上股份的股东。”起诉书称。最终这项计划获得了成功，周华康的客户获得了在交易所上市的批准。
一位从事IPO业务的专业人士告诉记者，SEC起诉周华康的信息显示，这些帮助中国企业登陆美国资本市场的顾问、金融家及审计人员日渐成为该机构的打击对象。早前，SEC还对五大会计师事务所的中国合作所提起了行政诉讼，因这些事务所拒绝配合SEC对其客户的调查。周华康曾表示，自己也是被中国英霞国际集团所连累。本报试图联系上述涉案机构，但截至目前，仍未获回复。
