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SEC指控RIM联合CEO倒添股票期权牟利
2009年2月18日 09:06    赛迪网    评论()    

    美国证券交易委员会星期二向哥伦比亚特区美国地区法院提出起诉,指控黑莓手机厂商RIM的共同首席执行官和两位其它官员篡改股票期权使自己和其他员工富裕起来。美国证券交易委员会还同时宣布了一个和解方案,声称这些官员下调了数百万没有的报酬。这些报酬没有适当地向投资者披露。

    RIM官员的做法被称作是“倒添日期”,数百家公司都接受了这种事情的调查。这种做法包括修改文件,使股票期权授予日期看起来好像是比实际的日期更早一些,通常是股票交易价格较低的时候。这就使股票期权的接受者能够更便宜地兑现这个股票期权从而得到意外的收获。

    如果企业没有记录适当的开支,这就是非法的。据美国证券交易委员会的文件称,RIM在1998年至2006年期间没有记录批准的1400项股票期权。

    美国证券交易委员会和RIM周二称,RIM官员同意一共支付140多万美元罚金,并且退还80多万美元的利益以和解这个案子。这些官员已经将这笔收益返还给了RIM。

    美国证券交易委员会是在加拿大安大略的证券委员会与RIM达成和解之后提出指控的。加拿大的案子要求RIM官员支付6200万美元罚金并且对该公司做出赔偿。

    这个案子的被告是RIM共同首席执行官JimBalsillie和MikeLazaridis,首席运营官DennisKavelman(他曾担任RIM首席财务官,2007年3月离开那个职位),前负责财务的副总裁Angelo Loberto(他也在RIM内部审查之后离开那个职位)。Loberto现在是RIM负责企业运营的副总裁。

编 辑:周桂军
关键字搜索:RIM  美国证券交易委员会  
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