据国外媒体报道,RIM联席CEO吉姆·巴尔西利(JimBalsillie)和迈克·拉扎迪斯(MikeLazardis)等公司高管周四与加拿大安大略省证券委员会(以下简称“OSC”)达成和解,同意支付近7500万美元的罚金以解决股权倒签调查案。
根据该和解协议,巴尔西利、拉扎迪斯及其他两位公司高管总计将支付3830万加元(约合3100万美元)的罚金。同时,还要赔偿4480万加元的RIM内部调查费。此前,联席CEO巴尔西利和拉扎迪斯每人已经赔偿了750万加元。另外,他们还要支付910万加元的行政处罚费,用于弥补OSC的调查成本。
这是有史以来OSC做出的最大一笔单笔罚金,此前的记录由Laidlaw前CEO迈克尔·迪格鲁特(MichaelDeGroote)创下。1993年,迪格鲁特因内部交易被罚款2300万加元。
与此同时,OSC还对RIM其他几名高管进行了少量罚款。RIM董事约翰·理查森(JohnRichardson)表示:“与OSC和解,RIM感到很高兴,将来还希望能与美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)和解。”RIM还透露,公司及涉案高管已经向SEC提出了和解方案,而SEC也准备接受。
2006年9月,RIM经内部调查后发现股权倒签问题,并将问题通知给OSC和SEC。据OSC称,RIM股权倒填行为发生在1996年12月至2006年7月间。该期间内,在3200项股权授项中,有1400项存在问题,非法获益6600万加元。其中,3300万加元尚未归还RIM。(李明)